今日（18日），证监制及专项中国证监会官方网站通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。报证部控

　　通报显示，券公情况AG超玩会从检查情况看，司投近年来持续从严监管使大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，行业由业务部门、廉洁质量控制、从业内核合规构成的检查“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，证监制及专项但是报证部控个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是券公情况AG超玩会债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的司投要求。

　　针对检查中发现的行业问题，证监会表示已依法分类采取措施。廉洁对违规问题多、从业情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

　　同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

　　证监会表示，本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

　　南方网、粤学习记者 朱文婷

• ·潮安区文祠镇：立足自己资源先天 激活村落子复原新动能
• ·30日，“阿冷”又来梅州！请各位做好迎接准备...
• ·约？客都文化公益讲堂第52讲《非暴力沟通 终身成长》周六开讲
• ·梅州11家基地入选第二批广东省中药材产业化基地名单！
• ·广州、佛山两个粤剧剧目入选2024年全国地方戏精粹展演
• ·我在重点项目现场丨梅州国际无水港项目完成场地清表，即将全面开工
• ·守护乘梯安全！95009平台推动电梯智慧管理、畅通救援信息
• ·接地气！第36届强民杯中老年草根足球赛今日开赛
• ·登革热进入高发季！梅州疾控宣告最新揭示→
• ·普法你我齐参与！梅州日报团支部组织职工参与“普法”活动
• ·近百“武林高手”梅城展风采！梅州首次举办大型客家武术展示活动
• ·@梅州人，冷空气明天到！最低3℃，高海拔山区有霜冻！
• ·梅州市2024年第四批市内中职、中技学校落选分数线宣告！
• ·梅州蔬菜价格转升为降，相关部门预测：蔬菜价格稳中偏弱运行节日或小幅上涨
• ·华南理工大学梅州校友联络处举行第三届换届大会，钟韶英当选新一届会长
• ·涉及有毒有害食品、不合格儿童玩具、假冒洋酒...梅州市场监管部门公布一批典型案例